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怎样请求注册基金销售事务?
发布时间: 2018-03-13 12:09    来源:www.vshengtai.net     作者: 上海注册公司

  投资基金公司登记、申请基金销售资格应满足哪些条件?以下是对投资基金公司登记和资格要求的简单介绍。商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构和其他机构承认的中国证券监督管理委员会申请注册基金销售业务资格,应当符合下列要求。

怎样请求注册基金销售事务?

    

  公司治理结构健全,内部控制完善,风险管理体系健全,并得到有效实施。良好的财务状况和稳定的经营标准;有适合本公司销售业务的营业场所、安全防范措施和其他设施。

    

  有一个安全、高效的办理基金销售、申购和赎回业务的技术设施,且符合中国证监会有关基金销售业务信息管理平台、基金销售业务的技术系统已与基金经理,在中国证券登记结算公司相应的技术系统进行联网测试,测试结果符合国家规定的标准。

    

  建立了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。评价基金投资者的风险承受能力和基金产品风险水平是一种方法体系。制定了完善的业务流程、销售人员的职业道德、急救处理措施等基金销售业务管理系统,与中国证券监督管理委员会(证监会)线对基金销售机构内部控制的要求。

    

  反洗钱内部控制制度,符合法律法规的要求;中国证监会规定的其他条件。独立基金代销机构是否可以从事其他金融产品的销售?独立基金销售机构可以专业从事基金等金融产品销售,独立基金销售资格申请具体条件怎样?除上述条件外,基金销售申请基金的资格条件符合下列条件。

    

  有限责任公司、合伙企业或其他形式依法由中国证监会的规定;在规定的经营范围;注册资本或出资不得少于2000万元,必须实缴货币资本;有限责任公司的股东或合伙人应当符合本办法的规定;没有显着的变化已经影响或可能影响机构的正常运行,如诉讼或仲裁或其他重大事项;

    

  高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并在基金业务工作2年以上或者在其他金融有关机构5年以上;有不少于10名取得基金的资格。独立基金销售组织的股东可以是自然人吗?

    

  以有限责任公司的形式设立独立的基金销售组织的,其股东可以是公司法人或者自然人。

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